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企业档案工作
国泰君安电【child】档案单【set】制治理助力非现场证券业务平稳运行

A股开市开市后,由于疫情仍在肆虐,监管部门要求金融机构“引导投资者采取非现场方式进行交易活动”。国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“公司”)大力引导客户在线上进行交易和业务办理,避免前往营业网点现场。此决策对公司非现场最好用的彩票软件app能力,尤其是对前中后台的协同协作提出了严重考验。在此过程中,公司非现场业务电【child】档案单【set】制治理模式大大展现了其机制优势,在市场行情剧烈起伏、交易量激增的情况下,有力协助了公司线上各项业务平稳运行。

2018年,国泰君安顺利通过国家档案局企业电【child】文件回档和电【child】档案治理试点验收,实现了综合理财治理平台(非现场开户)业务电【child】档案单【set】制治理。2019年,又顺利通过国家档案局企业数字档案室试点验收评审。经过近两年的实践,目前非现场业务电【child】文件(档案)回档治理已基本成熟(包括开户及后续办理业务)。并且,文件当日回档也被纳进了业务流程,成为业务办理完结的最后一个环节。

疫情蔓延时期,非现场开户数量增长较大,非现场业务办理也增加较多。而据不完全统计,自开市以来8个交易日内,公司非现场开户量共计约2,5560笔,非现场后续办理业务约5,6000笔,每日回档量约1万卷。在未推行业务电【child】档案单【set】制之前,碰到像疫情这种特殊时期,为了避免客户流失,经营效益下降,面对客户业务办理需求时,公司一般都会采取先让客户以非现场方式办理业务、后续再让客户补签相关业务文件的临时应对措施。但是,这种做法存在很大的弊端,一方面存在业务办理过程不合规的风险;另一方面,后期补签也会在一定时期内给公司带来很大的工作量。而在推行非现场业务档案单【set】制治理后,不但业务办理实现了闭环,保障了合规要求。而且,也不再需要对这么大数量的文件进行补签,显著缩短了总的业务办理时【between】,提升了工作效率。另外,为满足档案查阅需求,使远程办公更加简单、方便,公司通过及时配置VPN实现了电【child】档案治理系统的远程访问。截止2月13日,电【child】档案治理系统本年度查阅量达到了646人次,1,2634卷。

目前,该公司实现了40余项在线业务办理,各项线上业务运行平稳无碍,较好地承接了客户的需求,非现场业务电【child】档案单【set】制治理模式也经受住了当下特殊时期的考验,为公司业务运营提供更有力的最好用的彩票软件app支持。

国泰君安证券股份有限公司供稿

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